港澳资讯成都分公司员工“无证上岗”遭四川证监局责令改正

时间: 2019-12-31 14:06    来源: 未知   
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  中国网财经12月27日讯 据证监会网站消息,四川证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司(以下简称港澳资讯)成都分公司采取责令改正行政监管措施的决定。

  经查,港澳资讯分公司存在业务推广环节的工作人员不具有相应业务资格的问题。上述问题反映出港澳资讯的人员管理、合规管理、内部控制需进一步加强。

  上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第七条关于向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格的规定。

  按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规。